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西部产权交易所有限责任公司会员管理暂行办法
信息来源: 陕西 西部产权 (Admin) 发布时间:Tue Nov 29 15:59:00 CST 2016

第一章    

第一条   为规范西部产权交易所有限责任公司(以下简称交易所)会员行为,明确会员权利与义务,依据《西部产权交易所有限责任公司章程》等有关制度,制定本暂行办法。

第二条   本办法所称会员是指符合交易所规定的入会条件,自愿申请加入,并经交易所批准的法人机构。

第三条   会员在交易所准许的业务范围内从事与产权交易相关的业务,并独立承担相应法律责任。

 

第二章    

第四条   交易所会员分为经纪会员、服务会员和投资会员。

(一)   经纪会员是指符合交易所规定的入会条件并经交易所批准,具备一定的投融资经验和资源,能够为产权交易提供项目策划、投资咨询、项目撮合等产权经纪服务的法人机构。

(二)   服务会员指符合交易所规定的入会条件并经交易所批准,从事与产权交易相关的清产核资、财务审计、资产评估、法律服务、担保等服务的法人机构。

(三)投资会员是指符合交易所规定的入会条件并经交易所批准,具有一定投资能力的投资公司、金融机构、资产管理公司、大型企业等的法人机构。

申请成为交易所的会员,应当具备以下条件:

(一) 依法设立的法人机构;

(二) 具有相关业务资质;

(三) 具有良好的商业信誉,无违法违规行为;

(四) 具有固定的经营场所和必要的设施,具有健全的内部管理制度具备;

(五)具有促进产权交易发展的业务能力和资源;

(六)交易所规定的其他条件。

第六条   申请会员需提交会员申请书以及交易所规定的其他文件。

第七条   会员应交纳会员费和会员保证金。会员费包括会员年费和会员业务服务费。

经纪会员年费为每年10000元,服务会员年费为每年3000元,投资会员年费为每年2000元。

经纪会员的会员保证金30000元,服务会员的会员保证金10000元。

会员业务服务费依据交易所相关规定在会员代理项目时交纳。

第八条   入会申请经交易所审核批准后,申请人需在5个工作日内将会员年费、会员保证金存入交易所指定账户,交易所收到款项后,向申请人颁发《西部产权交易所会员证书》。

第九条  《西部产权交易所会员证书》有效期一年。会员应在《西部产权交易所会员证书》到期日前一个月内,将次年会员年费交清。

会员未在规定时间足额交纳会员年费并超过6个月的,视为自动退会,并在二年内不得再次申请会员。

第十条 交易所认为必要时,可调整会员的会员费和会员保证金等相关费用。

第十一条  会员年费主要用于交易所会员的业务制度、系统建设等支出。会员保证金用于因会员违反规定操作造成相关各方损失的赔偿及处罚,保证金不足赔偿损失的部分由会员承担。

会员退会,应该提交会员退会申请。自退会之日起一年内未发生因退会会员原因造成第三方向交易所追究法律责任或引起其他经济纠纷的,交易所在一年期满后三个工作日内退付相应会员保证金。

 

第三章   会员的权利与义务

第十二条 会员享有下列权利:

(一)有权对与会员相关的事项提出建议;

(二)有权利用交易所的信息资源;

(三)有权进场从事产权交易的相关业务;

(四)有权按照国家和本省的有关规定向当事人收取佣金; 

(五)有权申请退会;

(六)其他相应的权利。

第十三条 会员承担下列义务

(一)   遵守有关产权交易方面的法律、法规和规章,依法开展产权交易活动;

(二)   遵守交易所的各项规章制度和有关规定;

(三)   派遣合格的从业人员从事产权交易活动,并对其行为承担责任;

(四)   及时向交易所反映、反馈产权交易的信息和问题,并对提供的交易资料的合规性、真实性、合法性负责;

(五)   维护当事人的合法权益,对产权交易过程中的保密事项予以保密;

按照规定交纳会员费、会员保证金等相关费用;

宣传并自觉遵守国家有关进场交易的规定;

(八)   接受交易所的管理和监督;

(九)   其他相应的义务。

 

第四章   会员代表

第十四条 会员代表是由各会员单位委派,代表会员单位在交易所内从事产权交易业务的人员。各会员单位可委派一名会员代表,会员单位对会员代表在交易所的业务行为负完全责任。

第十五条 会员代表凭会员单位授权委托书在交易所会员管理部门进行登记后,方可代表会员单位从事产权交易活动。

第十六条 会员代表若有变更,应在交易所及时办理变更登记手续。未按规定办理变更登记手续的,原会员代表的一切行为由会员单位负责。

 

第五章   会员行为规范

第十七条 会员开展产权交易活动,应当与委托人签订书面合同,并载明下列事项:

(一)   委托标的;

(二)   委托事项的要求和标准;

(三)   合同履行的期限;

(四)   佣金的标准和支付方式;

(五)   违约责任和纠纷解决方式;

(六)   双方约定的其他内容。

第十八条 从事产权交易业务的会员应对委托人提供的资料认真审核,并对资料的合法性和真实性负责。

第十九条 会员从事的产权交易活动应当遵守以下法律法规及相关制度规则:

(一)   提供客观、公正、准确、完整的资料和必要的服务;

(二)   真实反映当事人的产权状况、履约能力;

(三)   为当事人保守商业秘密;

(四)   会员应建立业务档案,将产权经纪活动资料整理归档,保存时间自委托合同到期之日起不得少于五年;

(五)   会员从事的产权交易活动应当在交易所的统一组织下进行,并向交易所交纳相应费用;

(六)   业务结算应当通过交易所进行,收取当事人佣金应当开具发票,并依法缴纳税费;

(七)   法律、法规及政策规定的其他行为准则。

第二十条 产权交易活动中不得有下列行为:

(一)   在交易所场外进行国有产权交易;

(二)   隐瞒与交易活动有关的事项;

(三)   签订虚假合同;

(四)   采取胁迫、欺诈、贿赂和恶意串通等手段促成或阻碍交易;

(五)   涂改、伪造、买卖有关凭证和交易文件;

(六)   超越核准的业务范围从事交易活动;

(七)   在规定的收费标准外,索取其他利益;

(八)   法律、法规及规章禁止的其他行为。

 

第六章   仲裁与处罚

第二十一条  交易所会员在从事产权交易活动中,如与当事人发生争议,双方应协商解决。协商不成的,可以向交易所申请调解,也可以申请仲裁或向人民法院提起诉讼。

第二十二条  会员和会员代表违反交易所有关规定,交易所有权根据情节严重程度对其进行以下处罚:

(一)警告;

(二)暂停从事会员业务六个月;

(三)没收会员保证金,责令赔偿相关当事人的损失;

(四)取消会员资格。

第二十三条  会员在场外从事国有产权交易的,一经核实,取消会员资格,并在交易所网站上公告,三年内不得重新成为交易所会员。

会员被取消会员资格的,已交纳的会员保证金、会员费不予退还。

 

 

第七章   其他事项

第二十四条 会员单位的下列事项如有变更,除按规定在行政管理部门办理手续外,还应在十五个工作日内书面通知交易所,并办理相关变更备案手续:

(一)   机构名称、地址、经营范围的变更;

(二)   法定代表人的变更;

(四)章程修改;

(五)需在交易所备案的其他事项。

 

第八章   附则

第二十五条  本办法由交易所负责解释和修订。

第二十六条  本办法自发布之日起生效。2004318日颁布的《西部产权交易所会员管理办法》同时废止。

   

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